Compliance und Schadensminderung

Unternehmen analysieren heute elektronische Beweismittel im Rahmen interner Audits, die durchgeführt werden, um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften zu gewährleisten.  Unternehmen, die interne Analysen elektronischer Beweismittel durchführen, um Korruption und wettbewerbswidriges Verhalten zu erkennen, haben bessere Aussichten auf eine erfolgreiche Verteidigung.

Allgemeine Merkmale von Compliance-Prüfungen

• Ein Unternehmen, das dem Verdacht von Fehlverhalten nachgeht, muss aufgrund seiner Sorgfaltspflicht eine interne Untersuchung und Analyse der Beweise durchführen.  Die Untersuchung muss nicht notwendigerweise „live“ erfolgen, sie muss auch nicht unbedingt auf Druck von Aufsichts- oder Strafverfolgungsbehörden durchgeführt werden.
• E-Mails und elektronische Beweismittel für einen ausgewählten Personenkreis müssen analysiert werden, um Verstöße gegen Unternehmensrichtlinien, Gesetze oder Vorschriften zu überprüfen.
• Zur Überprüfung wird meist ein kleines Team eingesetzt, das aus internen und/oder externen Prüfern besteht.
• Die zu analysierenden Datenbestände sind anfangs meist überschaubar.

Vorteile der Compliance-Prüfung von Kroll Ontrack

• Durch den Zugriff auf hochmoderne Such- und Early Data Assessment-Technologie können Sie Daten schneller analysieren, indem Sie Funktionen wie die Analyse von E-Mail-Threads nutzen. Dabei werden E-Mail-Nachrichten in Form von Diagrammen und Grafiken dargestellt, so dass deutlich wird, wer mit wem kommuniziert hat, wann die Kommunikation stattfand und welche Themen besprochen wurden. Auf diese Weise können Sie schnell das Ausmaß möglicher rechtlicher Konsequenzen und den Bedarf an Gegenmaßnahmen abschätzen.
• Dank unseres Hosting-Service können Sie und Ihr Compliance-Team jederzeit und an jedem Ort online auf die Daten zugreifen und diese gemeinsam bearbeiten, ohne dazu Software erwerben und pflegen zu müssen.
• Der Service ist äußerst kosteneffizient, da er eine präzise Vorhersage und Kontrolle der technischen Kosten ermöglicht, welche durch die interne Analyse entstehen, und die Gesamtkosten der Dokumentenanalyse senkt.
• Durch die Zusammenarbeit mit Kroll Ontrack haben Sie Zugang zu Expertenwissen und erfahrenen Beratern, die Sie bei der Planung und Durchführung einer Compliance-Prüfung und internen Untersuchung unterstützen, die für Ihre Zwecke geeignet ist.

Kroll Ontrack ist für seine Unabhängigkeit und Integrität bekannt. Wir verfügen über die besten Voraussetzungen, um Kunden bei der proaktiven Überwachung und Analyse elektronischer Beweismittel zur Vermeidung von Regulierungsrisiken zu unterstützen.

First Responder Training Damit Sie im Verdachts-Moment schnell und richtig reagieren.

07031 644-277 Die Experten von Kroll Ontrack beraten Sie im Notfall!

Newsletter Anmeldung Aktuelles zum sicheren Daten- und Informations-Management.